Krakowski fundusz pod lupą KNF. Kara za opóźnienia sprawozdawcze to jedno. Niepokoić może coś jeszcze

Komisja Nadzoru Finansowego podała, że naruszenie przepisów było związane z naruszeniem przepisów sprawozdawczych dotyczących trzech funduszy inwestycyjnych, zamkniętych, w czterech raportach. Maksymalny wymiar kary w takich sprawach wynosi nawet 5 000 000 zł. Tym razem skończyło się jedynie na 300 000 zł. Niepokoić może jednak kondycja niektórych funduszy zamkniętych.

Forum TFI S.A. to znany fundusz z Krakowa, który na swojej stronie chwali się zarządzaniem aktywami o wartości 10,6 mld zł, utworzeniem 161 funduszy inwestycyjnych w czasie 15 lat działalności spółki oraz 500 mln zł pozyskanego finansowania. Forum skupia swą działalność na funduszach alternatywnych, sekurytyzacyjnych i dedykowanych. Po analizie dostępnych informacji można jednak wysnuć wniosek, że część z nich przeżywa problemy, w tym niektóre z tych, które miały problem z dostarczeniem na czas raportów okresowych.

Vendo Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, którego raport nie dotarł na czas, jest w likwidacji, podobnie jak Golub GetHouse Property Fund Fundusz Inwestycyjny. W przypadku tego drugiego funduszu już od 2020 r. Komisja Nadzoru Finansowego prowadzi działania nadzorcze związane z pośrednictwem firm inwestycyjnych dotyczącym ofert emitentów. O sprawie obszernie pisał m.in. portal PR24. Jak informował serwis: Golub GetHouse miał finansować swoje inwestycje, w tym warszawski biurowiec Mennica Legacy Tower, a także akademiki i mieszkania na wynajem, obligacjami kierowanymi do inwestorów indywidualnych oraz emitowanymi przez spółki celowe. Kłopot z obsługą papierów zaczął się w drugiej połowie 2020 r. Skończyło się 220 mln zł długu względem około tysiąca osób.

Ale GG czy Vendo to nie jedyne fundusze z portfolio mające problem. Wystarczy zajrzeć do zakładki Strefa Inwestora/Informacje Publiczne Forum TFI, by przekonać się jak wiele podmiotów, od początku roku znajduje się w trudnej sytuacji. Chodzi przede wszystkim o takie podmioty jak: GO FUND Property Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego, FORUM 87 Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego, GIOVANNI Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego oraz FORUM 82 Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego. Warto zauważyć, że uczestnikami funduszu inwestycyjnego zamkniętego są najczęściej zamożne osoby, które są w stanie zainwestować spore sumy.

Komisja Nadzoru Finansowego w dniu 25 sierpnia 2023 r. wydała decyzję nakładającą na Forum Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Krakowie:

• PZW Fundusz Inwestycyjny Zamknięty półrocznego sprawozdania finansowego za I półrocze 2022 roku w terminie wskazanym w rozporządzeniu w sprawie okresowych sprawozdań1, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 w zw. z § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań,
• Vendo Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji półrocznego sprawozdania finansowego za I półrocze 2022 roku w terminie wskazanym w rozporządzeniu w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 w zw. z § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań,
• PZW Fundusz Inwestycyjny Zamknięty rocznego sprawozdania finansowego za 2021 rok w terminie wskazanym w rozporządzeniu w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 15 ust. 1 pkt 3 w zw. z § 20 ust. 8 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań,
• Golub GetHouse Property Fund Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji rocznego sprawozdania finansowego za 2021 rok w terminie wskazanym w rozporządzeniu w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 15 ust. 1 pkt 3 w zw. z § 20 ust. 8 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań.